案例一
（关键词：对营销员工的考核指标中无廉洁从业情况专项指标，未考察营销人员廉洁从业情况）
【处理时间】2025年10月14日
【事实描述】经查，FSJK期货南宁营业部对营销员工的考核指标中无廉洁从业情况专项指标，在考核时未对营销员工廉洁从业情况进行考察评估。
【违反规定】上述情况违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第七条第二款（证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估）的规定。
【处理结果】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，广西证监局决定对FSJK期货南宁营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。
案例二
（关键词：廉洁从业内部控制制度未能有效运作）
【处理时间】2025年8月18日
【事实描述】XH期货未能确保公司廉洁从业内部控制制度有效运作。
【违反规定】其违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条第一款（证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效）的规定。
【处理结果】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，上海证监局决定对XH期货采取责令改正的监督管理措施。
案例三
（关键词：内控管理存在缺陷；分支机构负责人未履职尽责）
【处理时间】2025年7月7日
【事实描述】J某时任GM期货公司晋江营业部负责人。GM期货未能有效对分支机构及其人员在服务采购、居间人管理方面进行内部监督管理，内控存在较大缺陷；J某对分支机构的违规行为负有直接责任，并存在向客户介绍他人代为从事期货交易，从中收取不正当利益的行为。
【违反规定】GM期货违反了《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第二十一条（…… 应建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益）、《中国期货业协会会员管理办法》第十六条第六项（会员从事期货及其相关衍生品业务，应当遵守以下执业准则：……（六）遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，强化财经纪律，完善利益冲突识别和管理机制，把廉洁文化建设贯穿日常教育管理监督之中）及《期货公司居间人管理办法》第三十四条（协会对通过投诉举报、期货公司报告、自律检查、监管部门和司法机关等单位移交或者其他途径获得的居间人涉嫌违规线索进行核查，认为居间人违反本办法第十三条有关规定的，协会将其永久列入居间人失信名单……）的相关规定。
J某违反了《期货从业人员执业行为准则》第六条（从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守……）、第七条（从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益）、第二十四条（从业人员不得迎合投资者的不合理要求……）、第二十九条（从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还）及《期货公司居间人管理办法》第三十四条的相关规定。
【处理结果】根据当事人违规行为的事实、性质，依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十条、第十一条、第十五条、第二十四条、第四十九条和《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十二条的规定，中国期货业协会第六届理事会纪律处分专业委员会审议决定：（一）给予 GM 期货 “公开谴责” 的纪律惩戒；（二）给予 J 某 “撤销期货从业资格并在 3 年内拒绝受理其期货从业资格申请” 的纪律惩戒。
案例四
（关键词：廉洁从业）
【处理时间】2025年3月10日
【事实描述】陈某在QS期货宁波分公司任职期间，参与配资活动并谋取不正当利益。
【违反规定】上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条（证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施）的规定。
【处理结果】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，江苏证监局决定对陈某采取出具警示函的行政监管措施。
案例五
（关键词：廉洁从业）
【处理时间】2025年2月24日
【事实描述】经查，吴某担任HL期货某分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。
【违反规定】上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的相关规定。
【处理结果】按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十五条的规定，浙江证监局决定认定吴某为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。
来源：山东省期货业协会
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